韓国の証券業界に属する社員らが、2020年から2025年8月までの5年8カ月間で3600件以上の銘柄を不正に借名（他人名義）で取引していた実態が明らかになった。金融監督当局による管理・規制の甘さが指摘されている。
国会政務委員会所属のチュ・ギョンホ議員（国民の力）が金融監督院から提出された資料によれば、証券会社および資産運用会社の社員が、本人名義以外の口座を利用して取引した銘柄は合計3654銘柄に上った。
銘柄数で最多だったのは韓国の証券会社「メリッツ証券」で、社員らによる借名取引は1711銘柄に達した。次いで、サムスン証券（1071銘柄）、ハナ証券（444銘柄）、シンハン投資証券（201銘柄）の順だった。
取引金額で見ると、借名口座を通じた取引の総額は約76億7500万ウォンに上る。特にサムスン証券の不正取引額が最も大きく、2022年だけで22件が摘発され、金額は21億3000万ウォンに達した。ハナ証券が17億8000万ウォン、メリッツ証券が14億6300万ウォン、韓国投資証券が5億1000万ウォン、NHアムンディ資産運用が4億300万ウォンだった。
違法取引の主な手口は、他人名義の口座を使って上場株を売買しながら、所属する会社にその事実を通知せず、名義を偽ることで取引を秘匿するというものだった。
韓国の金融実名法および資本市場法では、金融会社に勤務する社員は自分名義の口座でのみ株式を売買することが求められている。また、取引内容は四半期ごとに会社へ報告する義務がある。これらの規定は、不公正取引の防止や利益相反の回避を目的としている。
金融当局には、社員に対して解雇、停職、減給、けん責、注意などの懲戒を行う権限があるが、5年8カ月間に摘発された借名取引に関し、刑事告発された事例はゼロ。「免職」相当の厳しい処分を受けたのは1人のみだった。大多数のケースは「けん責」などの軽い懲戒にとどまっている。
チュ・ギョンホ議員は「社員による借名取引は金融投資業界の信頼を深刻に損なう問題だ。にもかかわらず、多くの証券会社で繰り返されており、軽い処分で済まされているのは制度の不備によるものだ」と指摘。「金融当局は再発防止に向けた統合的な管理体制を早急に整備すべきだ」と訴えた。
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